３月７日，深圳市衛(wèi)生健康委員會　深圳市科技創(chuàng)新委員會深圳市財政局　深圳市人力資源和社會保障局　國家稅務(wù)總局深圳市稅務(wù)局正式印發(fā)《促進深圳市醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化實施意見》（以下簡稱《意見》）。

《意見》明確，醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)享有科技成果自主處置權(quán)，對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，除涉及國家秘密、國家安全和關(guān)鍵核心技術(shù)外，不需報主管部門和財政部門審批或者備案。

《意見》指出，明確科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制，科技成果轉(zhuǎn)化收益全部留歸單位，納入單位預(yù)算，實行統(tǒng)一管理，不上繳國庫。提高科研人員職務(wù)成果轉(zhuǎn)化收益比重，科技成果完成人，以及為科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的人的收益，占成果轉(zhuǎn)化收益的比例提升至７０％以上。開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動取得的凈收入視同科技成果轉(zhuǎn)化凈收入，單位可留存自主使用。將科技成果的所有權(quán)或長期使用權(quán)賦予成果完成人（團隊）。

支持實施科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。支持醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)開展藥械臨床研究，將藥械臨床研究納入三級公立醫(yī)院績效考核指標(biāo)體系。優(yōu)化醫(yī)療器械創(chuàng)新產(chǎn)品入院流程，鼓勵本市醫(yī)療機構(gòu)采購經(jīng)市有關(guān)部門認(rèn)定的醫(yī)療器械首臺（套）產(chǎn)品。

建立科技成果轉(zhuǎn)化績效考核評價制度。將科技成果轉(zhuǎn)化情況作為科研人員和技術(shù)轉(zhuǎn)移人員職稱評聘、崗位和薪酬管理、考核評價的重要內(nèi)容和依據(jù)之一，對從事科技成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用技術(shù)研究開發(fā)的人員，合理制定從事科技成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用技術(shù)研究開發(fā)人才專業(yè)技術(shù)能力評定標(biāo)準(zhǔn)。

此外，《意見》還明確提出多項措施鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化，并強調(diào)完善科技成果轉(zhuǎn)化工作機制，強化保障措施。

促進深圳市醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化實施意見

為貫徹落實《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔２０１６〕１６號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案的通知》（國辦發(fā)〔２０１６〕２８號）、《深圳經(jīng)濟特區(qū)健康條例》《深圳經(jīng)濟特區(qū)科技創(chuàng)新條例》《深圳經(jīng)濟特區(qū)醫(yī)療條例》，推動深圳市公立醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)與科研事業(yè)單位適用同等科技成果轉(zhuǎn)化政策，疏通公立醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化堵點，提升公立醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)醫(yī)學(xué)科技研究創(chuàng)新能力，現(xiàn)提出如下實施意見：

一、明確適用范圍

本意見適用于深圳市內(nèi)從事醫(yī)療衛(wèi)生科研活動的公立醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)（簡稱醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)）。本意見所稱科技成果，是指利用醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)的物質(zhì)技術(shù)條件通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果?？萍汲晒麑儆谛姓聵I(yè)單位國有資產(chǎn)。本意見所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。

二、暢通科技成果轉(zhuǎn)化機制

（一）享有科技成果自主處置權(quán)。

醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，除涉及國家秘密、國家安全和關(guān)鍵核心技術(shù)外，不需報主管部門和財政部門審批或者備案。涉及國家秘密、國家安全和關(guān)鍵核心技術(shù)的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

授權(quán)醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)的主管部門辦理科技成果作價投資形成國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或者對外投資等管理事項，不需報財政部門審批或者備案?！?/p>

（二）科技成果定價方式。

醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)對其持有的科技成果，應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協(xié)議定價的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格，公示時間不少于１５日。鼓勵在技術(shù)交易市場或知識產(chǎn)權(quán)交易市場公示相關(guān)交易信息。

鼓勵醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)委托第三方服務(wù)機構(gòu)，從市場分析、技術(shù)水平、法律風(fēng)險、醫(yī)學(xué)評估等維度開展科技成果評價，確定協(xié)議價格或掛牌底價。鼓勵成果受讓方在成果轉(zhuǎn)化階段，自行或委托第三方服務(wù)機構(gòu)開展市場前景、市場風(fēng)險、投資回報等方面的產(chǎn)業(yè)化評估。

（三）完善國有資產(chǎn)管理。

授權(quán)醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)的主管部門審批單位利用科技成果對外投資產(chǎn)生的損失核銷。醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)開展科技成果作價投資，經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)仍發(fā)生投資虧損的，由醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)集體決策后報主管部門審核同意后即可免責(zé)辦理對外投資損失核銷并做賬務(wù)處理，不需報財政部門審批。

醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)規(guī)定履行民主決策、信息公示、合理注意和監(jiān)督管理等勤勉盡責(zé)義務(wù)，并制定科技成果對外投資損失核銷內(nèi)部操作流程，報衛(wèi)生健康主管部門備案。

科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產(chǎn)評估，但存在關(guān)聯(lián)交易的、科技成果完成人主動要求資產(chǎn)評估等情況除外；科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給非國有全資企業(yè)的，醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)應(yīng)組織資產(chǎn)評估。

三、明確科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制

（四）享有科技成果收益分配權(quán)。

科技成果轉(zhuǎn)化收益全部留歸單位，納入單位預(yù)算，實行統(tǒng)一管理，不上繳國庫?？鄢龑ν瓿珊娃D(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻人員的獎勵和報酬后，應(yīng)當(dāng)主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，并對技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的運行和發(fā)展給予保障。完成、轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻的人員，包括科技成果完成人和為科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的科技人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)工作人員以及相關(guān)管理人員。

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，單位按規(guī)定對完成、轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻人員給予的現(xiàn)金獎勵，計入所在單位績效工資總量，但不受核定的績效工資總量限制，不作為人力資源社會保障、財政部門核定單位下一年度績效工資總量的基數(shù)，不作為社會保障繳費基數(shù)。

（五）健全科技成果收益激勵制度。

醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度，充分聽取本機構(gòu)科研人員意見，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化管理規(guī)定和公示辦法，明確現(xiàn)金獎勵享受政策人員范圍、具體分配辦法和相關(guān)流程，相關(guān)規(guī)定應(yīng)在本機構(gòu)公開。提高科研人員職務(wù)成果轉(zhuǎn)化收益比重，科技成果完成人和為科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的人的收益占成果轉(zhuǎn)化收益的比例提升至７０％以上，其中用于醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)內(nèi)部轉(zhuǎn)化服務(wù)專職人員獎勵和人才培養(yǎng)的比例不低于成果轉(zhuǎn)化收益的３％。事前有約定的，按約定執(zhí)行。

成果轉(zhuǎn)化收益是指科技成果技術(shù)合同成交額扣除完成交易發(fā)生的直接成本，包括評估費用、談判費用和維持等費用及稅金等。對于同一職務(wù)科技成果，科技人員獲得職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長期使用權(quán)的，其單位可以不再給予成果轉(zhuǎn)化收益及相關(guān)獎勵?！　?/p>

開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動取得的凈收入視同科技成果轉(zhuǎn)化凈收入，單位可留存自主使用。醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作中開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動的，技術(shù)合同經(jīng)科技主管部門認(rèn)定登記為技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)合同的，醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)可以參照科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律法規(guī)提取相應(yīng)比例獎酬金用于激勵在三技活動中做出主要貢獻的人員，并兼顧從事輔助工作的人員，經(jīng)費提取比例由單位通過制定規(guī)章制度或簽訂協(xié)議確定。

（六）賦予科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)。

醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)對持有的職務(wù)科技成果，在不影響國家安全、國家利益和重大社會公共利益的前提下，選擇合適的職務(wù)科技成果將所有權(quán)或１０年以上長期使用權(quán)賦予成果完成人（團隊）。醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)與成果完成人（團隊）可以約定共同共有或者按份共有。

１．約定按份共有的，成果完成人（團隊）持有的份額不低于百分之七十。

２．實施單位與成果完成人（團隊）約定不進行分割確權(quán)的，可以賦予成果完成人（團隊）不低于１０年的無償職務(wù)科技成果長期使用權(quán)。

３．對尚未申請知識產(chǎn)權(quán)的科技成果，實施單位可以賦予成果完成人（團隊）知識產(chǎn)權(quán)共同申請權(quán)。

４．單位可以探索“先確權(quán)后轉(zhuǎn)化”、“先評估后買斷”、“先授權(quán)轉(zhuǎn)化再確權(quán)”等多種方式。

（七）規(guī)范擔(dān)任單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員成果轉(zhuǎn)化收益分配。

擔(dān)任具有獨立法人資格單位正職領(lǐng)導(dǎo)的，是科技成果的主要完成人或者為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以按照醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)制定的成果轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法給予現(xiàn)金獎勵，原則上不得給予股權(quán)激勵；其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以按照醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)制定的成果轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法給予現(xiàn)金、股份或出資比例等獎勵和報酬，并將情況上報主管部門備案。獲得股權(quán)激勵的領(lǐng)導(dǎo)人員不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取利益。對擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實行公示和逐級報告制度，明確公示其在成果完成或成果轉(zhuǎn)化過程中的貢獻情況及擬分配的獎勵方式及占比情況等。擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員取得科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益分配時，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進行個人收入和重大事項申報。

（八）優(yōu)化并公示科技成果轉(zhuǎn)化工作流程。

對科技成果的使用、處置在醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)內(nèi)部實行公示制度，同時明確并公開異議處理程序和辦法，公示時間不少于１５日。涉及國家秘密和國家安全的，按國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（九）依法執(zhí)行科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。

醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)及其科技人員的科技成果作價投資活動符合國家規(guī)定的，可選擇適用遞延納稅優(yōu)惠政策?？萍既藛T因職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化獲得現(xiàn)金獎勵的，應(yīng)當(dāng)依法申報繳納個人所得稅。

（十）支持實施科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。

支持醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)開展藥械臨床研究，將藥械臨床研究納入三級公立醫(yī)院績效考核指標(biāo)體系。優(yōu)化醫(yī)療器械創(chuàng)新產(chǎn)品入院流程，鼓勵本市醫(yī)療機構(gòu)采購經(jīng)市有關(guān)部門認(rèn)定的醫(yī)療器械首臺（套）產(chǎn)品。

（十一）建立科技成果轉(zhuǎn)化績效考核評價制度。

醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)要將科技成果轉(zhuǎn)化情況作為科研人員和技術(shù)轉(zhuǎn)移人員職稱評聘、崗位和薪酬管理、考核評價的重要內(nèi)容和依據(jù)之一，對從事科技成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用技術(shù)研究開發(fā)的人員，合理制定從事科技成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用技術(shù)研究開發(fā)人才專業(yè)技術(shù)能力評定標(biāo)準(zhǔn)。

四、完善醫(yī)研企協(xié)同創(chuàng)新機制

（十二）支持開展科技成果轉(zhuǎn)化。

支持醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)與高校、科研機構(gòu)、企業(yè)及其他組織開展科技人員交流，根據(jù)專業(yè)特點、行業(yè)領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展需求，聘請高校、科研機構(gòu)、企業(yè)及其他組織的科技人員兼職從事教學(xué)和科研工作；支持本單位的科技人員按有關(guān)規(guī)定到高校、科研機構(gòu)、企業(yè)及其他組織從事科技成果轉(zhuǎn)化活動。擔(dān)任醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員到高校、科研機構(gòu)、社會組織等兼職的，須按照干部管理權(quán)限進行領(lǐng)導(dǎo)干部兼職審批。

鼓勵醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)委托第三方服務(wù)機構(gòu)，開展科技成果評價、知識產(chǎn)權(quán)運營、合規(guī)風(fēng)控、技術(shù)投融資、供需對接、交易談判、項目孵化等技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會等社會團體在科技創(chuàng)新咨詢、成果推廣應(yīng)用、人員培訓(xùn)等方面的作用。

（十三）支持開展概念驗證活動?！　?/p>

支持醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)與高校、科研機構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新主體聯(lián)合開展產(chǎn)學(xué)研醫(yī)協(xié)同創(chuàng)新，圍繞核心技術(shù)和高價值科技成果，實施技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品驗證、市場應(yīng)用研究等概念驗證活動。鼓勵醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)根據(jù)自身條件建立成果驗證基地，對科技成果開展技術(shù)可行性研究，減少科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險。

（十四）合作開展科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)屬歸屬。

醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)作為科技成果完成單位與其他單位合作進行科技成果轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)依法由合同約定該科技成果有關(guān)權(quán)益的歸屬。合同未作約定的，按照下列原則辦理：

１．在合作轉(zhuǎn)化中無新的發(fā)明創(chuàng)造的，該科技成果的權(quán)益，歸科技成果完成單位?！　?/p>

２．在合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生新的發(fā)明創(chuàng)造的，該新發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)益歸合作各方共有。

３．對合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生的科技成果，各方都有實施該項科技成果的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓該科技成果應(yīng)經(jīng)合作各方同意。

五、完善科技成果轉(zhuǎn)化工作機制

（十五）夯實主體責(zé)任。

開展科技成果轉(zhuǎn)化的醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)要落實主體責(zé)任，單位主要責(zé)任人作為科技成果轉(zhuǎn)化第一責(zé)任人，要大力推進科技成果轉(zhuǎn)化工作。完善本單位科技成果轉(zhuǎn)化管理制度，強化單位科教、人事、財務(wù)、審計、國有資產(chǎn)管理等部門的聯(lián)動協(xié)同作用，明確科技成果使用、處置的程序與規(guī)則，制定科技成果轉(zhuǎn)化工作方案，規(guī)范科研項目臺賬管理、科技成果披露、知識產(chǎn)權(quán)、國有資產(chǎn)、職務(wù)科技成果賦權(quán)等管理。建立健全科技成果轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策機制，不得串通作弊、暗箱操作低價處置國有資產(chǎn)。

（十六）設(shè)立成果轉(zhuǎn)化部門或崗位。

支持醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化部門或工作崗位，明確統(tǒng)籌科技成果轉(zhuǎn)化責(zé)任主體，負(fù)責(zé)落實科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)管理、資產(chǎn)經(jīng)營管理、合同管理和法律事務(wù)等工作，積極與高校、研究機構(gòu)及企業(yè)對接，加速推進成果轉(zhuǎn)化。

（十七）健全年度報告制度。

各區(qū)衛(wèi)生健康主管部門和市屬醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年３月３０日前向市衛(wèi)生健康主管部門報送本轄區(qū)或本單位上一年度科技成果轉(zhuǎn)化年度報告。年度報告內(nèi)容主要包括：科技成果轉(zhuǎn)化取得的總體成效和面臨的問題；依法取得科技成果的數(shù)量及有關(guān)情況；科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、所有權(quán)賦權(quán)和作價投資情況；科技成果作價投資損失核銷情況；科技成果轉(zhuǎn)化績效和獎懲情況，包括科技成果轉(zhuǎn)化取得收入及分配情況，對科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎勵和報酬等。

（十八）管理中的風(fēng)險免責(zé)。

醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化活動，相關(guān)負(fù)責(zé)人根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章制度履行了民主決策、信息公示、合理注意、監(jiān)督管理及其他必要的勤勉盡責(zé)義務(wù)，且沒有牟取非法利益的前提下，經(jīng)主管部門審核同意后，免除其在科技成果定價或投資中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化的決策責(zé)任。

六、強化保障措施

（十九）加強組織保障。

科技管理部門和衛(wèi)生健康主管部門將衛(wèi)生與健康科技成果轉(zhuǎn)化工作納入“科衛(wèi)協(xié)同”重要議事日程，及時研究解決出現(xiàn)的新情況、新問題。財政部門加強對科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的監(jiān)督，督促改進發(fā)現(xiàn)的問題，實現(xiàn)有效監(jiān)管。衛(wèi)生健康主管部門要建立內(nèi)控和風(fēng)險防控機制，加強對醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)自主轉(zhuǎn)化科技成果的監(jiān)管，落實監(jiān)管職責(zé)。

（二十）抓好政策落實。

衛(wèi)生健康主管部門健全促進成果轉(zhuǎn)化的考核評價機制，逐步提高科技成果轉(zhuǎn)化在公立醫(yī)院績效考核的權(quán)重，每年通報醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)落實科技成果轉(zhuǎn)化政策及實施情況。醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)要加強對各級領(lǐng)導(dǎo)、科研人員、科研管理人員的成果轉(zhuǎn)化培訓(xùn)工作，將提升機構(gòu)科技創(chuàng)新能力作為醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)發(fā)展目標(biāo)之一。

（二十一）加大宣傳力度。

醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)要加大科技成果轉(zhuǎn)化的宣傳力度，主動收集、總結(jié)、報送及宣傳科技成果轉(zhuǎn)化成果案例、典型經(jīng)驗、創(chuàng)新模式、先進人物，形成科技成果轉(zhuǎn)化的良好氛圍，激發(fā)科研人員的積極性、主動性和創(chuàng)造性。

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