一則股票價(jià)格操縱案詳情曝光。

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站日前更新披露的涉及宜華企業(yè)（集團(tuán)）有限公司（簡稱“宜華集團(tuán)”）和宜華健康醫(yī)療股份有限公司（簡稱“宜華健康”）等的行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)宜華集團(tuán)（宜華健康控股股東）董事長劉紹喜（宜華健康實(shí)際控制人）等操縱宜華健康股票價(jià)格的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，責(zé)令宜華集團(tuán)、深圳市前海安天誠投資咨詢有限公司（以下簡稱“安天誠”）依法處理非法持有的證券，對(duì)宜華集團(tuán)處以２２５萬元罰款，對(duì)安天誠處以７５萬元罰款；并對(duì)其他當(dāng)事人處以不同程度罰款。

根據(jù)行政處罰決定書，宜華集團(tuán)、安天誠實(shí)施操縱行為虧損８．１７億元，涉案賬戶共計(jì)１３２個(gè)。當(dāng)事人利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，采用盤中連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等方式交易“宜華健康”。

０１

動(dòng)用１３２個(gè)賬戶操縱“宜華健康”

經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，涉案賬戶共計(jì)１３２個(gè)（以下稱“余某越”賬戶組或賬戶組）。賬戶組由以下三部分組成。

＊＊部分１４個(gè)，為宜華集團(tuán)通過與浙商產(chǎn)融控股有限公司（以下簡稱“浙商產(chǎn)融控股”）、上海云旋企業(yè)管理有限公司（以下簡稱“上海云旋”）等機(jī)構(gòu)簽署合作協(xié)議的方式，控制華信信托·工信２８號(hào)集合資金信托計(jì)劃等１３個(gè)賬戶和１個(gè)法人賬戶；

第二部分１４個(gè)，通過李某、何某鑫、劉某等宜華公司員工或者相關(guān)人員的銀行賬戶傳遞資金，控制使用李某等１４個(gè)賬戶；

第三部分１０４個(gè)，為宜華集團(tuán)與安天誠、史利興合謀共同控制楊某彬等１０４個(gè)證券賬戶。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，宜華集團(tuán)、安天誠等使用其控制的“余某越”賬戶組在２０１７年７月２０日至２０１９年３月１５日期間，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，采用盤中連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等方式交易“宜華健康”，影響該股票交易價(jià)格及成交量，主觀操縱市場的意圖明顯。

具體實(shí)施的操縱行為主要分為三個(gè)階段。

＊＊階段，建倉。２０１７年７月２０日至２０１８年１０月１５日，宜華集團(tuán)與浙商產(chǎn)融等投資機(jī)構(gòu)，簽署《合作協(xié)議》，利用投資機(jī)構(gòu)開立信托和法人賬戶，持續(xù)買入“宜華健康”股票，吸籌建倉。

第二階段，護(hù)盤。２０１８年１０月１６日至２０１９年２月１１日，賬戶組連續(xù)交易、大量對(duì)倒，試圖維持股價(jià)。

第三階段，賣出。２０１９年２月１２日至２０１９年３月１５日，賬戶組買入“宜華健康”１８９．９３萬股，買入成交金額２２４１．３９萬元，賣出７７２６．４４萬股，賣出成交金額８４３６５．８０萬元。

０２

三大操縱手法曝光行政處罰決定書曝光了該案的三大操縱手法。

一是連續(xù)交易。

２０１７年６月３０日至２０１９年３月３１日，宜華集團(tuán)持有“宜華健康”股票占公司流通股的比例處于４０．３８％至４６．９１％的區(qū)間。操縱期間，賬戶組持股數(shù)量占總股本比例超過１０％的有２４１天，占流通股比例超過１０％的有２５２天，賬戶組與宜華集團(tuán)合計(jì)持股占“宜華健康”流通股的比例持續(xù)高于４０％。其中，２０１８年１２月２１日，賬戶組持有“宜華健康”達(dá)到＊＊高持倉１０３８３１８５５股，持股占流通股的比例為１８．０４％，與宜華集團(tuán)合計(jì)持股占流通股的比例達(dá)５８．４２％。賬戶組連續(xù)２０個(gè)交易日累計(jì)買賣“宜華健康”達(dá)到同期市場總成交量３０％以上的區(qū)間共１５１個(gè)，連續(xù)２０個(gè)交易日成交占比＊＊高達(dá)到９４．５５％。

２０１７年７月２０日至２０１９年３月１５日期間共有４０３個(gè)交易日，“余某越”賬戶組參與交易“宜華健康”共３１４天，占交易日的７７．９２％，申買量排名＊＊的有１８７個(gè)交易日，申賣量排名＊＊的有１１９個(gè)交易日。賬戶組買入“宜華健康”數(shù)量占市場買成交量超過１０％的有２０２個(gè)交易日，超過２０％的有１２６個(gè)交易日，超過３０％的有９０個(gè)交易日，超過４０％的有５１個(gè)交易日，超過５０％的有３２個(gè)交易日，超過６０％的有８個(gè)交易日，超過７０％的有４個(gè)交易日。２０１８年１月３１日，賬戶組買成交量占當(dāng)日市場成交量的比例達(dá)到＊＊高值，為７４．５１％。賣出“宜華健康”數(shù)量占市場賣成交量超過１０％的有１１３個(gè)交易日，超過２０％的有６７個(gè)交易日，超過３０％的有３０個(gè)交易日，超過４０％的有１５個(gè)交易日，超過５０％的有５個(gè)交易日，超過６０％的有２個(gè)交易日，超過７０％的有１個(gè)交易日。

二是對(duì)倒交易。

賬戶組對(duì)倒交易“宜華健康”的情形在操縱各階段均有出現(xiàn)，在４０３個(gè)交易日中有１１５個(gè)交易日存在對(duì)倒行為，對(duì)倒量占市場總成交量超過１０％的有３８個(gè)交易日，超過２０％的有１５個(gè)交易日，超過３０％的有８個(gè)交易日，超過４０％的有１個(gè)交易日。２０１８年１月３０日，賬戶組對(duì)倒量占比市場總成交量達(dá)到＊＊高值４１％。

三是拉抬行為。

賬戶組在２０１７年１２月２６日（１３：２３：５８至１３：５６：１６），２０１８年１月１２日（１４：４０：２２至１４：５３：０６）等多個(gè)時(shí)間段內(nèi)大量、連續(xù)申買“宜華健康”，上述時(shí)段內(nèi)該股股價(jià)漲幅達(dá)３％至１０％不等。如２０１７年１２月２６日（１３：２３：５８至１３：５６：１６），賬戶組委托買入８８５２００股，買入成交８５９６００股，買入成交金額２５５１３６４．１１元，買入成交數(shù)量占該期間市場買入成交量的８２．５７％，賬戶組在短時(shí)間內(nèi)大量、連續(xù)申買“宜華健康”，時(shí)段內(nèi)該股股價(jià)漲幅達(dá)３．６２％。２０１８年１１月２日（１０：１４：３７至１０：５９：５４），賬戶組委托買入９８８９８００股，買入成交６７６６９８５股，買入成交金額９９９１１７３４．９７元，買入成交數(shù)量占該期間市場買入成交量的７８．２１％，賬戶組在短時(shí)間內(nèi)大量、連續(xù)申買“宜華健康”，時(shí)段內(nèi)該股股價(jià)漲幅達(dá)９．９８％。

０３

操縱行為虧損８．１７億元

宜華集團(tuán)、安天誠實(shí)施操縱行為共虧損８．１７億元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，宜華集團(tuán)、安天誠共同操縱“宜華健康”的行為違反了證券法關(guān)于禁止操縱市場的規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場的行為。宜華集團(tuán)董事長劉紹喜、安天誠總經(jīng)理史利興為直接負(fù)責(zé)的主管人員，宜華集團(tuán)總裁劉紹香、宜華生活董秘劉偉宏為其他直接責(zé)任人員。

證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令宜華集團(tuán)、安天誠依法處理非法持有的證券，對(duì)宜華集團(tuán)處以２２５萬元罰款，對(duì)安天誠處以７５萬元罰款；劉紹喜、史利興為直接負(fù)責(zé)的主管人員，給予警告并分別處以６０萬元罰款；劉紹香、劉偉宏為其他直接責(zé)任人員，給予警告并分別處以３０萬元罰款。

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